(资料图片仅供参考)

北京商报讯（记者 李海媛）7月31日，江西证监局发布公告称，经查，杨淼在中航证券原海南海口营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。上述行为不符合相关规定。

针对上述违规行为，江西证监局决定对杨淼采取出具警示函的行政监管措施。北京商报记者查询中证协官网发现，相关人员已不在中航证券任职。

关键词：